炒股3年亏掉22万又遭罚5万 95后理财顾问违规炒股被停职

近期经纪业务罚单中，违规炒股的比例正不断攀升。12月6日，深圳证监局披露的一则罚单又指向违规炒股，国信证券前高级理财顾问违规操作三个账户无一盈利，皆以亏损告终。 图为罚单内容，官网公示时间为12月6日银证转账记录、通讯信息、MAC地址、直系亲属的相关信息、消费记录等都成为后续违法事实认定的重要证据，大数据监管下，违规行为无所遁形。国信证券深圳高新南九道证券营业部(后改名为国信证券科苑南路营业部)，离职前为高级理财顾问，2022年2月底被停职。中证协官网显示，目前王科迪已入职中信建投，任投资顾问。股票账户分别为其配偶及母亲所有，均为入职国信证券后开立。其配偶“尹某蒙”、其母“刘某侠”各在其任职的国信证券科苑南路营业部开设一个账户，“尹某蒙”另一账户开立于东方财富证券后转托管至国信证券。东方财富证券账户成交金额1060.27万元，累计亏损7.76万元。也就是说，其违规操作的三个账户“颗粒无收”，无一获利。合同、离职承诺书、涉案证券账户开户资料、涉案证券账户交易资料、银行账户资料、微信和QQ注册信息及登录记录、工资收入记录、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。券商因监管不力被“双罚”。基金，但不能炒股，一般在证券从业后，券商会要求从业人员消除名下的沪深股东代码卡。不能炒股是从业人员基本常识，但事实上，从业人员“钻空子”违规炒股的现象一直未绝迹。

2020年1月7日公布的处罚决定书中，东北证券前合规管理部总经理綦韬利用直系亲属账户，违法买卖股票，被罚没140余万元。其中，委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话而被认定。国海证券一名投顾因所控制证券账户委托下单使用的手机号码以及交易终端存在高度重合而被注意，账户频繁使用投顾本人手机号码下单，证券账户交易设备硬盘序列号相同。被控制账户其本人银行账户有资金往来，且三证券账户下单IP地址归属地与本人消费记录IP地址相同等证据更进一步佐证了其违法事实。国海证券前投顾雷桂清借用同学“唐某”账户炒股同样被查出，除了多账户使用同一个手机设备下单交易，“唐某”账户还有使用雷桂清手机号下单的记录。“唐某”证券账户下单IP地址与雷桂清财付通消费记录IP地址的归属地有相同轨迹，证券账户和投顾银行账户存在对应的资金往来，则使得本次违规事实认定更为充分。资金流向上看，2019年12月至2022年2月28日期间，“刘某侠”证券账户转入资金全部由王科迪账户转入，转出资金由王科迪通过ATM取出。其配偶“尹某蒙”账户同样大部分资金由王科迪银行账户转入，并有部分转出资金转至王科迪支付宝账户。东方财富证券账户的下单IP地址归属地，均与王科迪微信QQ账号登录IP地址归属地存在大量重合，重合度分别为95.24%、79.59%。

另一华南头部券商高管表示，公司内部自去年11月起，就违规炒股进行大力整顿，大部分券商已要求从业人员直系亲属账户必须开立在本券商进行监管，如果直系亲属在其他券商开立股票账户必须迁回从业券商。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：财联社）