11月11日，证监会一连给5家券商的投行业务开出罚单，细数各类内控不完善现象。公告，华安证券华安证券投行业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。华安证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求该公司加强对投行业务的合规管理，对相关责任人员进行内部问责。证券证券时任分管投行业务的高管董某，因对上述违规行为负有管理责任，也被证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。证券国泰君安证券银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况；二是廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。招商证券珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目(简称“珠海冠宇IPO项目”)、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目(简称“大连港合并项目”)存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。招商证券采取出具警示函的行政监督管理措施。同时对珠海冠宇IPO项目的保荐代表人刘某坤、王某为，大连港合并项目财务顾问主办人王某为、李某泽采取监管谈话的行政监管措施。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：券商中国）
擅自修改报送文件、合规人员薪酬未达标！五投行同时被罚 内控问题成重灾区
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