违规减持屡禁不止 “不懂”“误操作”成常用说辞

11月24日晚间，声迅股份发布致歉公告称，公司监事贾丽妍因其配偶误操作，在未披露股份减持计划的情况下，于11月22日通过集中竞价交易方式减持公司股份9900股，违反了相关规定。证券报记者梳理，今年10月以来，因股东违规减持而发布致歉公告的上市公司已逾10家，其中金达威、德迈仕、盛弘股份等公司还收到了交易所的监管函。上述违规减持案例中，“误操作”“规则理解不充分”成为常用“说辞”。证券市场秩序、损害投资者权益的行为是证监会监管执法的重点。不过，记者梳理发现，在利益驱动下，上市公司股东、董监高违规减持行为依旧屡禁不止，而涉事人员的“事后补救”也多限于致歉层面。盛弘股份10月28日发布的致歉公告显示，公司持股5%以上股东肖学礼于2021年6月23日至2022年10月26日期间通过集中竞价及大宗交易的方式，累计减持公司股份达到5.7638%，累计减持比例超过公司总股本的5%。公司表示，肖学礼在减持公司股份至5%时未停止交易，并未在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，构成违规行为。盛弘股份股价也进入上升通道，累计涨幅近60%。仙乐健康两位股东因违背上市承诺，构成违规减持。据披露，公司股东高锋、林培娜10月12日以大宗交易方式，分别减持公司股份224.3万股、224.18万股，减持价格均为20.66元/股，合计减持金额为9265.6万元。金达威、德迈仕、盛弘股份、数据港等公司也因此事件收到交易所的监管函。东威科技为例，公司近期两度将违规减持行为归咎于“误操作”。其11月3日披露，公司股东谢玉龙在未预先披露减持计划的情况下，通过集中竞价减持了50万股股份，套现7561万元。东威科技表示，谢玉龙的减持是因为“对减持承诺理解的偏差导致误操作”。在今年7月11日至19日，公司核心技术人员刘涛通过集中竞价交易减持了20万股，而此前其公告的减持数量是15万股，多减持的5万股同样是“误操作”。东威科技，兴发集团、安硕信息、格科微、新风光等均表示违规减持系股东或股东方工作人员操作失误所致。华中数控把“锅”甩给了相关工作人员，具体理由是“不懂”——相关工作人员对规则理解不充分。9月26日，华中数控披露称，公司持股5%以上股东华科资产计划以集中竞价及大宗交易方式减持公司股份数量合计不超过794.78万股，即不超过公司总股本的4% ，其中通过集中竞价交易方式减持，减持期间为自减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内进行。不过，在发布减持计划后的第12个交易日即10月18日，华科资产便以集中竞价方式减持了49000股，合计成交金额为112.04万元。“由于对规则理解不充分，华科资产工作人员误将‘交易日’理解为‘自然日’，没有剔除国庆节长假期间的股市休市天数。”华中数控称。药明康德。今年5月，针对其股东上海瀛翊未按承诺进行信息披露、违规减持行为，证监会拟责令其改正、给予警告，并处以2亿元的巨额罚款。这是新证券法实施以来因违规减持被处罚的首个案例，也彰显出监管部门严厉打击违规减持套利、信息披露违规的决心。

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