深交所点名批评6家投行 指出5个项目“一查就撤” 受理环节存三大乱象

今年来，随着注册制改革稳步推进，创业板发行审核质量把关也进一步加强。近日，深交所发布最新一期《创业板注册制发行上市审核动态》，对今年1-10月的发审总体情况、政策动态、监管动态、现场督导、被否案例等情况进行通报。中信证券、长城证券、中信建投、国泰君安、东吴证券、中德证券等保荐机构被点名。深交所强调“申报即担责”，督促发行人、中介机构在项目申报前充分了解发行上市相关规定，扎实做好申报工作。中信证券、长城证券、中信建投。财务报表缺少相关人员签名和发行人公章，发行人关于本次发行方案的论证分析报告缺少发行人或董事会公章，涉及的保荐人包括中信证券、国泰君安。东吴证券、中德证券。股东股份全部质押，为控股股东控制的其他子公司银行贷款提供担保，实际控制人、控股股东等相关主体是否具备偿债能力，是否存在影响发行人控制权稳定的情形。二是报告期内发行人与第一大客户的收入确认由净额法调整至总额法，是否符合《企业会计准则》等相关规定。三是报告期内控股股东存在通过供应商占用发行人资金等情况，发行人的内控是否健全并有效执行。券商创业板的投行成绩单可见分晓。今年以来，共有34家券商为139家创业板上市企业IPO保驾护航，头部投行优势尽显的同时，民生证券、国金证券等黑马券商也正保持强势突围姿态。中信证券(17单)、中信建投证券(13单)和华泰证券(12单)。排名第4-第10的券商分别是：国泰君安(10单)、民生证券(9单)、海通证券(8单)、中金公司(8单)、国金证券(7单)、长江证券(5单)以及安信证券(4单)。中金公司创业板保荐项目数量未能跻身前五，但凭借斩获的IPO“大单”也获得较为可观的收入。收入Top10券商分别是：中信证券(14.12亿元)、中金公司(10.48亿元)、中信建投证券(9.96亿元)、华泰证券(8.24亿元)、国泰君安(7.47亿元)、国金证券(6.5亿元)、民生证券(5.32亿元)、东兴证券(5.27亿元)、海通证券(5.22亿元)以及安信证券(3.28亿元)。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：财联社）