北京证监局近日向国都证券6名股东下发行政监管措施决定书，违规行为涉及隐瞒一致行动人关系、通过股票质押违规让渡表决权。回溯过往，国都证券及其股东曾多次因股权质押业务被罚。业内有关人士认为，股权质押业务对部分券商而言依然有利可图，是当前监管部门关注的重点，潜在风险不容忽视。
头部信托
因隐瞒一致行动人关系受罚
相关行政监管措施决定书显示，北京证监局对重庆国际信托采取了责令改正的行政监管措施。
北京证监局表示，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下问题：一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大你公司作为国都证券股东的影响力；四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。
国都证券现任董事长翁振杰与重庆国际信托关系匪浅。2017年年中，国都证券时任董事长王少华传出失联消息。彼时重庆国际信托董事长翁振杰暂代董事长职务。代行董事长职务许久后，2020年4月，翁振杰被正式选举为国都证券董事长。
重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司也因隐瞒一致行动人关系遭北京证监局处罚。作为国都证券股东，其未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。北京证监局对其采取责令改正的行政监管措施。
4名股东
因违规让渡表决权被点名
除重庆国际信托、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司外，还有国都证券的另外4名股东因违规让渡表决权受罚。
上海北盛企业发展有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。北京证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。
2019年1月至2021年12月，深圳市华融泰资产管理有限公司在作为国都证券股东期间，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2021年12月，解除违规质押协议并转出国都证券股权。北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
2021年1月至2022年6月，北京国瑞金泉投资有限公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2022年6月，解除违规质押协议。北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
东方创业投资管理有限责任公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。北京证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。
上述遭北京证监局点名的股东中，重庆国际信托的持股比例为5.28%，为国都证券第五大股东；东方创业投资管理有限责任公司持股5.13%，为第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.77%，为国都证券第九大股东。此次被罚股东持股比例已超过国都证券第一大股东中诚信托的持股比例。
国都证券及其股东
多次因股权质押业务被罚
事实上，国都证券及其股东曾多次因股权质押业务受到处罚。
2020年3月6日，北京证监局对国都证券下发行政监管措施决定书。华融泰资产管理有限公司作为国都证券股东，于2019年1月11日质押所持股权，公司应当知情。但国都证券在北京证监局问询后才知晓相关质押情况。为此，北京证监局对国都证券采取了责令改正的监管措施。
同年3月，北京证监局发布公告称，因泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券100%股权，违反了《证券公司股权管理规定》中“股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%”的规定，北京证监局决定对泰豪创投采取责令改正的行政监管措施。
“对于一些券商而言，股权质押业务依然有利可图。”业内有关人士表示，部分券商还在拓展股权质押业务，这是当前监管部门关注的重点，相关业务存量风险仍然较多，潜在隐患不能轻视。
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（文章来源：上海证券报）
