人菜瘾大？博士7年老鼠仓：1.6亿违规交易 获利仅2.38万 被判1年6个月

近日，重庆市证券期货业协会公布一则数年前的证券从业人员违法买卖股票案例，同时这还牵扯到了该人员的另一起老鼠仓案。证券期货业协会公布的信息，作为财达证券前员工的郭兆纲，曾先后担任财达证券研究发展中心研究员、投资部投资经理，项目二部负责人。在2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆纲先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向其妹妹“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元，上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲使用电脑和手机，与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。证券投资部项目二部负责人、投资经理，负责该公司自营证券账户投资决策的职务便利，获取了上述账户有关投资决策、交易执行等方面的未公开信息，违反规定，自行操作或与他人共同操作“郭某”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68只，成交额共计人民币1.6亿余元(以下币种均为人民币)，非法获利2.38万元。海通证券资产管理有限公司期间，违反《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，被罚没超1亿元。海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户(以下简称“秦某珍”等5个证券账户)持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额147亿元，盈利5464万元。中信建投证券清远清新大道营业部及员工均遭警示。处罚书显示，该营业部员工使用报备的手机，代多名客户炒股下单，营业部却未能及时监测，暴露了合规管理漏洞。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：证券时报）