中基协年内注销私募2072家！严监管成共识 本周连开14份罚单

秉持着扶优限劣的监管方针，中基协今年以来已经注销了2072家私募基金。年初至今，私募罚单更是接连不断。据不完全统计，中基协及地方证监局本周披露了至少14份罚单。公告、2份纪律处分决定书、5份纪律处分事先告知书送达公告，涉及北京铭睿博通、重庆顺势创行、上海民享3家私募及5名相关负责人。早在9月，中基协便先后对铭睿博通及其法人、合规风控负责人通下发了纪律处分事先告知书。公开谴责外，中基协将暂停受理铭睿博通私募基金产品备案三个月。高管处置上，上海民享法人兼合规风控负责人李辛被取消基金从业资格，加入黑名单，期限为三年；其总经理程韬被协会拉进黑名单，期限为三年。创投、务时基金、中投信科发布采取责令整改措施的决定。这一日，中基协会秘书长陈春艳对外表示，基金业协会将推动私募基金监督管理条例尽快出台，持续深化私募基金和证券期货经营机构私募资管产品登记备案改革，积极完善基金份额登记转让基础设施。创投存在违规行为较少，共涉及两类：1)部分投资者风险识别能力和风险承担能力评估等级和基金产品风险等级不匹配；2)未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。证券基金、私募股权及创投基金，年内分别被注销了526家和1304家。证券投资基金管理人12家，私募股权、创业投资基金管理人34家。证券投资基金管理人9068家，较上月减少32家；私募股权、创业投资基金管理人14503家，较上月减少127家；私募资产配置类基金管理人9家，与上月持平；其他私募投资基金管理人387家，较上月减少3家。主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：财联社）